1.點(diǎn)擊下面按鈕復(fù)制微信號(hào)
點(diǎn)擊復(fù)制微信號(hào)
珀菲特企業(yè)管理
Karen /鄭老師
KEY WORDS OF Corporate Training
聯(lián)系我們：
13382173255（Karen鄭老師）
學(xué)員背景| Course Background
參加對(duì)象：企業(yè)高管、中層管理者、骨干人員
授課形式：內(nèi)訓(xùn)
授課天數(shù)：3 天
課程背景| Course Background
守住法律底線遠(yuǎn)比追求利益上限重要！大數(shù)據(jù)場(chǎng)景下，企業(yè)與個(gè)人成為“透明人”。企業(yè)如何防控刑事、行政和民事風(fēng)險(xiǎn)，成為棘手問(wèn)題。正所謂“基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”！企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新審視風(fēng)險(xiǎn)管理體系和防控機(jī)制，這是一種現(xiàn)實(shí)需要！
《企業(yè)家刑事犯罪報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，近五年來(lái)企業(yè)家犯罪數(shù)量每年在2000人左右。作為宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”、市場(chǎng)“風(fēng)向標(biāo)”的上市公司，自然人涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于法人，董事、高管及實(shí)際控制人涉刑犯罪風(fēng)險(xiǎn)尤為突出！上市公司受到行政處罰數(shù)量和金額不斷攀升！更遑論非上市公司！
司法機(jī)關(guān)借助案件堅(jiān)持溯源治理，幫助企業(yè)樹(shù)立“底線不可觸碰”的邊界意識(shí)。行政機(jī)關(guān)紛紛制訂發(fā)布涉企合規(guī)指導(dǎo)清單，預(yù)先為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)設(shè)置“紅綠燈”，幫助企業(yè)設(shè)置“防火墻”，從源頭上預(yù)防企業(yè)違法違規(guī)行為的發(fā)生。司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)，都強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)遵守原則，不允許通過(guò)“變通的做法”規(guī)避某項(xiàng)明確的法律原則。
企業(yè)不應(yīng)將法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi)型，法律風(fēng)險(xiǎn)的確有其特殊性，但法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與其他風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。企業(yè)從事商業(yè)活動(dòng)必然承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，管理法律風(fēng)險(xiǎn)并不意味著完全化解所有風(fēng)險(xiǎn)，這是可望而不可及的事情！法律風(fēng)險(xiǎn)防控重在行為管理，企業(yè)采取恰當(dāng)?shù)拇胧┎⑹箚T工認(rèn)識(shí)到這些措施重要性，是風(fēng)險(xiǎn)管理工作重中之重！
課程收益| Program Benefits
● 幫助企業(yè)建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，合理確定法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵和外延，設(shè)置流程防控企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)
● 提升學(xué)員對(duì)刑事、行政處罰及民事風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制能力
● 確保學(xué)員避開(kāi)滋長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，避免企業(yè)員工失誤引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)
● 確保關(guān)鍵崗位人員知悉應(yīng)當(dāng)遵循控制程序，以及遵循程序理由
課程大綱| Course Outline
開(kāi)場(chǎng)破冰：天問(wèn)-人世間，最昂貴的財(cái)富是什么？人世間，最危險(xiǎn)的敵人是誰(shuí)？
看圖說(shuō)話：三位女明星與稅的故事（“文字與語(yǔ)言的碰撞”）
第一講：構(gòu)建企業(yè)刑事、行政與民事法律風(fēng)險(xiǎn)立體防控體系
一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 企業(yè)涉罪高頻罪名
1）受賄罪（非國(guó)家工作人員受賄罪）
2）挪用公款罪（挪用資金罪）
3）職務(wù)侵占罪
案例：被攻破的堡壘--職務(wù)犯罪
問(wèn)題聚焦：如何應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪？
2. 企業(yè)涉罪高發(fā)環(huán)節(jié)
1）日常經(jīng)營(yíng)（最為突出）
2）財(cái)務(wù)管理（最為突出）
3）人事管理（國(guó)有企業(yè)）
4）融資環(huán)節(jié)（民營(yíng)企業(yè)）
3. 涉案企業(yè)案發(fā)原因
1）紀(jì)檢機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)
2）自首
3）關(guān)系人揭發(fā)
4）其他案件牽連
頭腦風(fēng)暴：其他案發(fā)原因？
案例：騙取國(guó)家800萬(wàn)元補(bǔ)貼，法院為何免予刑事處罰？
案例啟發(fā)：面對(duì)金錢(qián)誘惑的抉擇
二、企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 行政執(zhí)法：政府在行動(dòng)
學(xué)員分享：我所遇到的行政執(zhí)法……
2. 行政復(fù)議
1）受理范圍
2）不能申請(qǐng)范圍
3）行政復(fù)議前置程序
3. 行政處罰
1）聲譽(yù)罰
2）財(cái)產(chǎn)罰
3）行為罰
4）人身罰
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：行政處罰與刑事處罰后果孰重孰輕？
2）行政處罰合法性困境：行政合法與行政正確
案例：“毒芹菜”案引發(fā)“全民熱議”的“冷思考”
技能提高：遇到行政檢查或行政處罰如何妥善應(yīng)對(duì)？
3）“首違不罰”、“輕違不罰”與行政合規(guī)
前沿問(wèn)題：如何看待行政合規(guī)與刑事合規(guī)的關(guān)系
三、企業(yè)民事法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 民事責(zé)任
經(jīng)驗(yàn)分享：合同中常用的民事責(zé)任及約定注意事項(xiàng)
2. 企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1）合同簽訂
案例：偽造企業(yè)公章涉及的合同效力
超級(jí)互動(dòng)：如何做到從“認(rèn)章”向“認(rèn)人”的轉(zhuǎn)變
2）合同履行
案例：丟失的貨物（背對(duì)背合同）
現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)：如何控制貨物不丟失？（驗(yàn)貨要提前？）
3）合同解除
案例：合同解除涉及的合同目的、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與情勢(shì)變更原則
世界難題：合同解除時(shí)，和平還是戰(zhàn)爭(zhēng)？
3. 企業(yè)招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)防控
案例：串通投標(biāo)案（合同效力、行政處罰與刑事犯罪）
獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策：如何走出招投標(biāo)暗箱操作的灰色地帶？
四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)涉及情形
1. 的確不知
測(cè)試：幫助姊妹收了巨額款項(xiàng)
案例：雙方蓋章均有假章的合同
2. 應(yīng)知不知
測(cè)試：國(guó)際貿(mào)易項(xiàng)目發(fā)了個(gè)朋友圈
案例：二類(lèi)醫(yī)療器械與經(jīng)營(yíng)范圍
3. 佯裝不知
測(cè)試：“三份傳真件”真實(shí)測(cè)試
案例：真實(shí)交易的“原始股票”
4. “知行合一”
測(cè)試：律師將舉報(bào)官員的信寄給官員本人
案例：錯(cuò)在“提前付款”？
極端生態(tài)：對(duì)方是否成功激怒了你？（場(chǎng)景：公安筆錄）
五、構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系屏障
1. 識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)定位
場(chǎng)景：員工職務(wù)侵占與“一文錢(qián)斬吏”
方式：風(fēng)險(xiǎn)篩查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)診斷
2. 評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)
場(chǎng)景：失控的審核員（杭州某平臺(tái)員工）
1）“刑行民”一般風(fēng)險(xiǎn)
2）較大風(fēng)險(xiǎn)
3）重大風(fēng)險(xiǎn)
3. 應(yīng)對(duì)：風(fēng)險(xiǎn)防控
場(chǎng)景：企業(yè)制度流程（植樹(shù)流程）
1）“一張清單”防到底：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果、防控措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
2）“三盞明燈”照前程：條條合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)
人性弱點(diǎn)：如何實(shí)現(xiàn)從“違法”向“合法”的華麗轉(zhuǎn)身？（合法-創(chuàng)新-解結(jié)）
討論與呈現(xiàn)
1）國(guó)內(nèi)同行業(yè)高發(fā)刑事犯罪、行政處罰及民事法律風(fēng)險(xiǎn)
2）企業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及防控措施（如何構(gòu)建刑事風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”）
小結(jié)與關(guān)注點(diǎn)：案件潛伏期；企業(yè)合規(guī)的“亡羊補(bǔ)牢”
小試身手：風(fēng)險(xiǎn)管理七步法現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用（場(chǎng)景：合作伙伴給訂了個(gè)特色酒店）
【作業(yè)題：結(jié)合討論思考】
1）自己目前職務(wù)，可能涉及的刑事、行政與民事法律風(fēng)險(xiǎn)
2）自己上一級(jí)或下一級(jí)，可能涉及的刑事、行政與民事法律風(fēng)險(xiǎn)
3）自己將采取的行動(dòng)；給企業(yè)、上下級(jí)的建議
第二講：企業(yè)法人治理
接龍游戲：企業(yè)里有什么？
一、企業(yè)設(shè)立
1. 企業(yè)組織形式選擇
2. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照與經(jīng)營(yíng)范圍
案例：經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)容排列
3. 企業(yè)資質(zhì)資格
案例：非法經(jīng)營(yíng)罪，檢察院不起訴？
自曝家底：自家公司的證照及資質(zhì)資格有哪些？（關(guān)注點(diǎn)或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）
二、新《公司法》架構(gòu)之變：?jiǎn)螌又埔?/b>
1. 雙層制困境與成因
轉(zhuǎn)變：新《公司法》亮點(diǎn)：?jiǎn)螌又埔?
2. 公司架構(gòu)實(shí)務(wù)策略
轉(zhuǎn)變：新《公司法》亮點(diǎn)：橫向法人人格否認(rèn)制度
案例：最高法指導(dǎo)案例
捫心自問(wèn)：“三重一大”的程序與內(nèi)容做到位了嗎？
三、公司解散、清算與注銷(xiāo)
1. 公司退出市場(chǎng)方式
1）普通注銷(xiāo)
2）簡(jiǎn)易注銷(xiāo)
3）強(qiáng)制注銷(xiāo)
2. 公司解散與清算
1）公司解散事由、公示與繼續(xù)存續(xù)
2）公司解散清算：自行清算與強(qiáng)制清算
靈魂拷問(wèn)：緊急情形下，代簽字可以嗎？
四、股東出資與品牌商譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 股東出資“借名”與“冒名”
1）“借名”出資
2）“冒名”出資
3）“借名”出資及“冒名”出資風(fēng)險(xiǎn)防控
案例：“隱名”股東股權(quán)爭(zhēng)議
2. 企業(yè)商譽(yù)（聲譽(yù)）與品牌保護(hù)
1）建立和遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德準(zhǔn)則
2）建立透明的溝通機(jī)制
3）積極應(yīng)對(duì)危機(jī)和負(fù)面事件
4）注冊(cè)和保護(hù)商標(biāo)、版權(quán)和專(zhuān)利
公開(kāi)叫板：上市公司可以有“詩(shī)意”嗎？
【作業(yè)題】：結(jié)合第一講作業(yè)題（自身風(fēng)險(xiǎn)），對(duì)標(biāo)企業(yè)的制度或流程是否健全
第三講：企業(yè)財(cái)務(wù)稅收與欠款清收
他山之石：安然公司財(cái)務(wù)造假案
一、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 財(cái)務(wù)造假與欺詐（含被詐騙情形）
1）財(cái)務(wù)造假：不可承受之重
a施“財(cái)技”美化財(cái)務(wù)指標(biāo)
b虛假“貿(mào)易”扮靚財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
c第三方“真實(shí)”配合造假
案例：康美之痛（視頻1+1）
2）企業(yè)謹(jǐn)防被詐騙
案例：財(cái)務(wù)被詐騙
左右互博：詭詐之術(shù)的矛與盾（“陰謀”與“陽(yáng)謀”較量）
2. 企業(yè)資金使用及融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)防控
1）企業(yè)資金使用
案例：挪用資金罪
2）企業(yè)融資擔(dān)保
案例：“金包銅”騙走253億元？
二、企業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn)防控
故事新說(shuō)：進(jìn)口手套與稅的故事；富蘭克林名言
1. 稅務(wù)稽查“翻舊賬”
案例：補(bǔ)繳稅款+罰款
2. 稅務(wù)稽查“重四流”
案例：查合同+發(fā)票+貨物（上下游）+資金流
3. 稅務(wù)稽查“看門(mén)道”
案例：看收入+觀成本+清庫(kù)存+核帳戶(hù)+算稅額
4. 企業(yè)涉稅的民事、行政及刑事風(fēng)險(xiǎn)防控
場(chǎng)景：合同對(duì)稅費(fèi)承擔(dān)約定是否有效？
場(chǎng)景：行政處罰能否約定由合同相對(duì)方承擔(dān)？
案例：金稅四期下的“富貴稅中求”
三、企業(yè)欠款清收
1. 挑戰(zhàn)：債務(wù)人還款能力及意愿下降
2. 破局：尋找債務(wù)人財(cái)產(chǎn)新線索
3. 創(chuàng)新：欠款回收新方法
【作業(yè)題】：完成財(cái)務(wù)與稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查表
第四講：企業(yè)QSHE管理
打假路上：這些年你遇到的假貨……
一、產(chǎn)品質(zhì)量與食品安全
1. 產(chǎn)品質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)“三類(lèi)型”
1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：遭淘汰
2）道德風(fēng)險(xiǎn)：毀前途
3）法律風(fēng)險(xiǎn)：擔(dān)責(zé)任
案例：產(chǎn)品質(zhì)量重大瑕疵擔(dān)責(zé)任（欺詐構(gòu)成分析）
2. 產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控
1）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別“四步驟”
2）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制“五指法”
3、食品安全“十倍”懲罰性賠償
案例：標(biāo)簽非小事
自我一刻：我們企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制的成功做法
二、安全生產(chǎn)與職業(yè)健康
1. 牢固樹(shù)立“零事故、零傷亡”理念
案例：安全管不好，真的要坐牢?。x職也擔(dān)責(zé)）
2. 刑事追責(zé)已提前
案例：危險(xiǎn)作業(yè)罪
生命之歌：有限空間救援法則
3. 員工職業(yè)健康
案例：員工心理狀況（離職的高管）
三、環(huán)保責(zé)任及負(fù)面影響
午夜回響：震樓器與反擊神曲
1. 《中央生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察工作規(guī)定》對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響
1）兩級(jí)督察體制
2）歷次中央環(huán)保督察成效
2. 企業(yè)承擔(dān)環(huán)保違法法律責(zé)任情況
案例：29.6億元生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)
3. 環(huán)保違法負(fù)面影響及預(yù)防措施
1）失去政府優(yōu)惠政策，退還稅收優(yōu)惠
2）構(gòu)成企業(yè)上市障礙
3）構(gòu)成融資協(xié)議違約，觸發(fā)賠償及股權(quán)回購(gòu)
案例：環(huán)保檢測(cè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)刑事責(zé)任并連帶承擔(dān)6600萬(wàn)元處理費(fèi)
4. 預(yù)防措施
1）關(guān)注每年公布的環(huán)境監(jiān)管重點(diǎn)單位名單
2）回顧企業(yè)是否存在環(huán)保違法及投訴
3）核實(shí)環(huán)保主管部門(mén)下達(dá)任務(wù)推進(jìn)情況
4）完善環(huán)保制度建設(shè)
【作業(yè)題】：梳理企業(yè)QSHE風(fēng)險(xiǎn)；第一天學(xué)習(xí)心得（500字左右，至少三個(gè)方面）
第五講：企業(yè)數(shù)據(jù)安全保護(hù)與個(gè)人信息保護(hù)
開(kāi)場(chǎng)破冰（第二天）：學(xué)員心得小組交流
一、企業(yè)數(shù)據(jù)泄露事件觸目驚心
案例：核心經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)遭泄露用于電信詐騙
二、企業(yè)未盡個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)易受罰
吐槽大會(huì)：你的個(gè)人信息泄露了嗎？
案例：警方破獲“貓池”案八名內(nèi)鬼被判刑
——企業(yè)涉及個(gè)人信息的五種風(fēng)險(xiǎn)情形
1. 數(shù)據(jù)收集：強(qiáng)制要、過(guò)度取
2. 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)：未加密、現(xiàn)“裸奔”
3. 使用傳輸：無(wú)授權(quán)、易濫用
4. 管理制度：無(wú)制度、有缺失
5. 信息系統(tǒng)：有漏洞、被利用
三、危害后果及防控
1. 侵犯?jìng)€(gè)人信息
2. 侵犯商業(yè)秘密
3. 侵犯消費(fèi)者權(quán)益
4. 構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
5. 危害網(wǎng)絡(luò)安全
6. 危害國(guó)家安全
案例：離職人員遠(yuǎn)程登錄服務(wù)器刪除企業(yè)數(shù)據(jù)
防控措施：建設(shè)數(shù)據(jù)安全體系-覆蓋數(shù)據(jù)全部生命周期和使用場(chǎng)景
圖表：數(shù)據(jù)生命周期及核心技術(shù)能力
【作業(yè)題】：對(duì)照?qǐng)D表，核實(shí)企業(yè)數(shù)據(jù)安全體系建設(shè)情況
第六講：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)代價(jià)和違法成本顯著提高
2. 專(zhuān)利權(quán)和技術(shù)秘密保護(hù)
案例：五倍懲罰性賠償
二、商標(biāo)權(quán)
1. 打擊：惡意商標(biāo)注冊(cè)行為
2. 嚴(yán)懲：商標(biāo)攀附與仿冒搭車(chē)
案例：真正的權(quán)利人
3. 邊界：正當(dāng)使用
三、新類(lèi)型著作權(quán)保護(hù)規(guī)則探索
見(jiàn)仁見(jiàn)智：由特朗普遇刺照片的分發(fā)權(quán)說(shuō)起
1. 盜錄傳播院線電影
2. 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)
案例：民宿經(jīng)營(yíng)者提供觀影服務(wù)
3. AI著作權(quán)
案例：盜圖風(fēng)波
【作業(yè)題】：梳理企業(yè)專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)使用情況（字體侵權(quán)）
第七講：企業(yè)反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
社會(huì)熱點(diǎn)：“小案重罰”與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)（“小案重罰”效果與“殺雞給猴看”后果）
一、反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)概況
1. 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形
案例：國(guó)資委與央企打假
2. 最高法依法規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
案例：“商砼聯(lián)營(yíng)”反壟斷行政處罰案
案例：拒絕交易糾紛案
3. 市場(chǎng)監(jiān)管總局監(jiān)管執(zhí)法情況
二、反壟斷“三書(shū)一函”制度
1. 提醒敦促函
2. 約談通知書(shū)
3. 立案調(diào)查通知書(shū)
4. 行政處罰決定書(shū)（經(jīng)營(yíng)主體）/行政建議書(shū)（行政主體）
【作業(yè)題】：企業(yè)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制度或流程完善
第八講：企業(yè)勞動(dòng)用工
群策群力：企業(yè)招聘新員工，什么時(shí)間節(jié)點(diǎn)合適？
一、員工入職管理
1. 身份信息核實(shí)
2. 學(xué)歷與經(jīng)歷
3. 健康體檢
4. 離職證明
5. 競(jìng)業(yè)禁止及商業(yè)秘密
案例：新員工入職“驚人”目的
二、員工離職管理
好合好散：下屬員工離職，怎么做？
1. 勞動(dòng)合同
2. 加班與加班費(fèi)
3. 違約金
4. 年休假
5. 社保
案例：“另起爐灶”的代價(jià)
三、離職交接處理
1. 離職時(shí)間
2. 離職原因
3. 物品交接
4. 財(cái)務(wù)確認(rèn)
5. 離職簽字
案例：員工離職資料刪除的媒體發(fā)酵
四、競(jìng)業(yè)限制
1. 競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議效力
2. 簽署主體
3. 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額
4. 違約責(zé)任
5. 離職就業(yè)選擇
案例：稀土行業(yè)人員的離職限制
五、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件管理
雙方保護(hù)：企業(yè)如何減少勞動(dòng)爭(zhēng)議案件？
1. 單方解除勞動(dòng)關(guān)系
案例：“辦公室戀人”工作場(chǎng)所接吻，遭7名同事聯(lián)名舉報(bào)后被開(kāi)除
2. 舉證責(zé)任分配
案例：加班費(fèi)爭(zhēng)議
3. “禁止反言”規(guī)則銜接
【作業(yè)題】：完成一份員工離職交接清單
第九講：企業(yè)國(guó)際貿(mào)易
國(guó)際局勢(shì)：地緣政治對(duì)中國(guó)企業(yè)出海的影響（不出海就出局與海外成“散財(cái)童子”）
一、持續(xù)升級(jí)的制裁與反制裁（關(guān)稅大戰(zhàn)）
1. 美國(guó)、歐盟等相關(guān)國(guó)家制裁
2. 對(duì)俄制裁：國(guó)別貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)增加
3. 涉疆問(wèn)題引發(fā)供應(yīng)鏈危機(jī)
二、中國(guó)出口管制
1. 兩用物項(xiàng)
案例：單位犯罪還是個(gè)人犯罪（兩用物項(xiàng)）
2. 業(yè)務(wù)場(chǎng)景與風(fēng)險(xiǎn)防控
場(chǎng)景一：申報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)未辦理許可證
場(chǎng)景二：種類(lèi)繁多忽略辦理許可證
場(chǎng)景三：騙取出口許可證
三、美國(guó)出口管制與制裁（以中俄貿(mào)易為例）
1. 美國(guó)出口管制“實(shí)體清單”
案例：地址列入清單，打擊幌子公司和空殼公司
2. 美國(guó)財(cái)政部經(jīng)濟(jì)制裁
1）信息和軟件服務(wù)制裁行政決定
2）外國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)指引更新
3）SDN清單增列
四、風(fēng)險(xiǎn)防控策略
歷史明鑒：宋襄公之仁與美國(guó)五角大樓采購(gòu)古代兵書(shū)
1. 針對(duì)業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
2. 密切關(guān)注出口管制政策演變
3. 持續(xù)關(guān)注地緣政治沖突進(jìn)展所帶來(lái)國(guó)際制裁政策變化
4. 重視合規(guī)有效性評(píng)價(jià)和審計(jì)
【作業(yè)題】：梳理企業(yè)涉俄羅斯貿(mào)易
推薦書(shū)籍：《孫子兵法》
第十講：企業(yè)爭(zhēng)議糾紛案件管理
開(kāi)心一刻：當(dāng)事人要求判處一年徒刑
目標(biāo)要求：解決一個(gè)案件+堵塞一個(gè)漏洞+防控一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)+規(guī)范一項(xiàng)管理+完善一項(xiàng)制度
一、訴訟案件管理
1. 訴訟請(qǐng)求
案例：變更訴訟請(qǐng)求省了150萬(wàn)元？
實(shí)戰(zhàn)演習(xí)：某一合同項(xiàng)目雙方起爭(zhēng)議，列出你的訴訟策略與訴訟請(qǐng)求
2. 管轄權(quán)之爭(zhēng)
3. 證據(jù)的力量
1）客觀事實(shí)與法律事實(shí)
2）讓證據(jù)說(shuō)話
案例：證人“排對(duì)排”與“魚(yú)牛圖”
二、仲裁案件管理
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：爭(zhēng)議糾紛案件，你偏愛(ài)訴訟or仲裁？理由？
1. 仲裁機(jī)構(gòu)選擇
案例：頻繁更換仲裁員
2. 仲裁裁決撤銷(xiāo)
案例：裁決書(shū)“筆誤”
三、執(zhí)行案件管理
1. 財(cái)產(chǎn)線索
2. 執(zhí)行和解
案例分享：注銷(xiāo)企業(yè)的“小金庫(kù)”
終極之戰(zhàn)：面對(duì)法律“白條”，你會(huì)怎么辦？（“百步穿楊”與“百步穿揚(yáng)”）
一諾千金：現(xiàn)場(chǎng)簽署《承諾書(shū)》，選一學(xué)員領(lǐng)讀《承諾書(shū)》
【作業(yè)題】：結(jié)合《承諾書(shū)》，撰寫(xiě)千字左右學(xué)習(xí)心得（擇一方向或?qū)?
題）
講師背景| Introduction to lecturers
劉驚濤老師 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控專(zhuān)家
30年企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)
中國(guó)人民大學(xué)法律碩士
司法部法律職業(yè)資格
北京律師協(xié)會(huì)會(huì)員
現(xiàn)任：北京市恒都律師事務(wù)所丨律師
曾任：山東沂南法院 丨 法官、政策研究室副主任
曾任：中化道達(dá)爾公司（兩家世界500強(qiáng)合資公司）丨法務(wù)
曾任：星美傳煤集團(tuán) 丨 法務(wù)
? 20年法官/律師職業(yè)：累計(jì)代理或處理的案件超1000+起，處理法律事務(wù)金額累計(jì)超100億元，涉及能源、傳媒、房地產(chǎn)、金融等多個(gè)領(lǐng)域；《法治日?qǐng)?bào)》、《人民法院報(bào)》、《山東審判》等發(fā)表過(guò)論文、文章或案例分析文章200多篇；
? 10年公司法務(wù)：累計(jì)為多企業(yè)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)超過(guò)200多個(gè)，避免損失近5億元；
? 20年法律咨詢(xún)/授課：為100+家企業(yè)提供法律咨詢(xún)，涉及金額逾10億元；為國(guó)家電網(wǎng)、攀鋼集團(tuán)、中國(guó)中旅集團(tuán)、中煤鑿井、臺(tái)州政府部門(mén)、邢臺(tái)市政府部門(mén)提供法律風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，累計(jì)授課300+場(chǎng)，其中；
——《“十面埋伏”企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控》講授100多場(chǎng)；
——《合同流程管理與特殊情形處理》講授60多場(chǎng)；
? 擅長(zhǎng)領(lǐng)域：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控、企業(yè)合同管理及風(fēng)險(xiǎn)防控、公司治理及風(fēng)險(xiǎn)防控……
劉老師以10年法官生涯&10年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷&10年公司法務(wù)負(fù)責(zé)人管理經(jīng)驗(yàn)，多維度領(lǐng)悟企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理之道與風(fēng)險(xiǎn)防范之術(shù)，20年來(lái)受邀為企業(yè)講授風(fēng)險(xiǎn)防控課程，有效幫助企業(yè)防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，全方位筑牢企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的安全底線。
老師倡導(dǎo)各類(lèi)企業(yè)樹(shù)立底線思維，從企業(yè)股東、董監(jiān)高到每一名員工，牢固樹(shù)立法治意識(shí)，把依法合規(guī)、不愈紅線作為經(jīng)營(yíng)管理的首要前提和基本衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化前端風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防范，鑲嵌在頂層設(shè)計(jì)，突出流程的針對(duì)性與有效性。
實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
?精于處理數(shù)額大、法律關(guān)系復(fù)雜的爭(zhēng)議解決項(xiàng)目，擅長(zhǎng)在仲裁、訴訟、刑事風(fēng)險(xiǎn)并行的多重程序中制定整體策略，通過(guò)多輪談判促成有利解決方案，保障客戶(hù)商業(yè)利益與運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定：
01-【合同糾紛】-重大跨程序糾紛化解：主導(dǎo)某中外合資公司3000萬(wàn)元標(biāo)的合同糾紛，同步處理仲裁、訴訟及刑事案件，通過(guò)多輪談判促成對(duì)方撤回北京二中院股東代表訴訟、委托方撤回貿(mào)仲的仲裁，刑事案件獲公安階段撤案，實(shí)現(xiàn)合資公司平穩(wěn)分。
02-【公司并購(gòu)】十億級(jí)項(xiàng)目順利完成：參與某國(guó)企并購(gòu)項(xiàng)目，資產(chǎn)總額15億元，歷經(jīng)兩年，順利完成股權(quán)架構(gòu)調(diào)整、人員安置、公司名稱(chēng)變更等相關(guān)工作。
03-【股權(quán)糾紛】-億元級(jí)股權(quán)項(xiàng)目落地：操盤(pán)大連某國(guó)企與民企股權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目（評(píng)估值1億元），厘清十年歷史遺留法律關(guān)系與利益紛爭(zhēng)，歷經(jīng)1年攻堅(jiān)完成交易所掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)平忾L(zhǎng)期停滯困局；
04-【社會(huì)糾紛】-社會(huì)事件風(fēng)險(xiǎn)處置：協(xié)調(diào)河北某企業(yè)近3億元產(chǎn)品質(zhì)量糾紛引發(fā)的社會(huì)事件，聯(lián)動(dòng)省市政府部門(mén)達(dá)成多方和解，平衡權(quán)益的同時(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果雙優(yōu)；
? 專(zhuān)注上訴案件的證據(jù)重組與法律焦點(diǎn)重構(gòu)，擅長(zhǎng)從一審敗訴案件中精準(zhǔn)定位突破點(diǎn)，通過(guò)新證據(jù)挖掘與法律適用辯論，在二審程序中實(shí)現(xiàn)改判，為客戶(hù)挽回重大損失：
案件1：代理中國(guó)中旅合同糾紛二審案件，在一審不利情況下翻盤(pán)勝訴；
案例2：為某房屋買(mǎi)賣(mài)合同糾紛當(dāng)事人上訴至北京一中院，憑借新證據(jù)挖掘?qū)崿F(xiàn)改判，確保房屋歸屬委托人；
案件3：代理星美集團(tuán)《天下第二》影片合作糾紛，兩審勝訴獲賠108萬(wàn)元，案件獲北京電視臺(tái)報(bào)道。
授課風(fēng)格：
★ 授課內(nèi)容接地氣、場(chǎng)景化、實(shí)戰(zhàn)化。有品味，有創(chuàng)意，有境界，有情趣。課堂活躍，參與度高；常常出現(xiàn)受氣氛感染，不經(jīng)意間散落的幽默火花。
★ 圍繞企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，以庖丁解牛之法剖析經(jīng)典案例，提供風(fēng)險(xiǎn)防控之術(shù)。所選案例與企業(yè)契合度高，鮮活而蘊(yùn)含頓悟之意。
★ 重在提供企業(yè)經(jīng)營(yíng)之所需，旨在解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的實(shí)際問(wèn)題；學(xué)員心中常駐風(fēng)險(xiǎn)防控烙印，專(zhuān)注應(yīng)用實(shí)務(wù)之學(xué)。
《十面埋伏——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控》
《有備無(wú)患——合同流程管理與特殊情形處理》
《明察秋毫——股權(quán)投資及股東主要爭(zhēng)議解析》
《未雨綢繆——企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛有效應(yīng)對(duì)措施》
《正本清源——企業(yè)合規(guī)管理及主要違規(guī)情形分析》
《恪盡職守——公司”董監(jiān)高”合規(guī)履職與風(fēng)險(xiǎn)防控》
國(guó)家電網(wǎng)有限公司、攀鋼集團(tuán)有限公司、中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司、中國(guó)中化控股有限責(zé)任公司、中國(guó)旅游集團(tuán)有限公司、道達(dá)爾能源（中國(guó)）有限責(zé)任公司、泰格林紙集團(tuán)股份有限公司、北京京伯房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、雙建房地產(chǎn)、中建正和、星美傳媒集團(tuán)有限公司、北京群洲文化傳播有限公司、中科科技文化發(fā)展有限公司、臺(tái)州政府部門(mén)、邢臺(tái)市政府部門(mén)等
Service Procedure
Service Advantages
我們擁有幾百家各類(lèi)企業(yè)的項(xiàng)目咨詢(xún)基礎(chǔ)、多行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行深度研究和剖析，總結(jié)出一系列深入的觀點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)。
我們的咨詢(xún)方案的設(shè)計(jì)過(guò)程秉承“知行合一”的理念，既具備理論知識(shí)，又重視項(xiàng)目的實(shí)操性。經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)驗(yàn)，我們積累了豐富的案例庫(kù)，涉及18個(gè)領(lǐng)域，近千個(gè)案例，并將案例與咨詢(xún)項(xiàng)目完美結(jié)合。
我們的咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)分布于各大領(lǐng)域，擁有多年的業(yè)內(nèi)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備豐富的企業(yè)管理實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。在定制咨詢(xún)方案前，我們會(huì)為客戶(hù)匹配多位業(yè)內(nèi)咨詢(xún)師，供客戶(hù)進(jìn)行比對(duì)選擇，根據(jù)客戶(hù)需求及問(wèn)題，定制化地設(shè)計(jì)咨詢(xún)方案，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
ABOUT PERFECT CONSULTANT
We are? Talent training and intelligent manufacturing solutions provider.
What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
10年更懂你
中大型企業(yè)共同選擇
累計(jì)培訓(xùn)學(xué)員
現(xiàn)有公開(kāi)課
現(xiàn)有內(nèi)訓(xùn)課
現(xiàn)有在線課程
輻射城市
OFFLINE BUSINESS
高層團(tuán)隊(duì)引導(dǎo)工作坊
中層管理內(nèi)訓(xùn)
基層管理內(nèi)訓(xùn)
人才梯隊(duì)建設(shè)咨詢(xún)項(xiàng)目
工廠運(yùn)營(yíng)咨詢(xún)項(xiàng)目
TTT內(nèi)訓(xùn)師咨詢(xún)項(xiàng)目
領(lǐng)導(dǎo)力公開(kāi)課
精益智造公開(kāi)課
個(gè)人效能公開(kāi)課
Video Information
【見(jiàn)證企業(yè)成長(zhǎng)每一步】
AI效能提升 × HR實(shí)戰(zhàn)干貨 × 領(lǐng)導(dǎo)力精要，前沿管理智慧每周更新，
關(guān)注視頻號(hào)獲取全場(chǎng)景管理解決方案，讓卓越觸手可及！
企業(yè)視頻號(hào)
官網(wǎng)電話：400-008-4600；手機(jī)號(hào)：13382173255（Karen鄭老師）；網(wǎng)站：www.perfectpx.com
PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO
專(zhuān)屬云大學(xué)，一鍵部署，智能配課，千人千面
熱線咨詢(xún)
周一至周日9:00-18:00
微信咨詢(xún)（注明來(lái)意）
周一至周日8:00-20:00
珀菲特咨詢(xún)顧問(wèn)客服助手
Copyright © 2006-2025 PerfectPX All rights reserved. 蘇州珀菲特企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司 版權(quán)所有 蘇ICP備11056827號(hào)-1 蘇公網(wǎng)安備 32050702010145號(hào)
微信咨詢(xún)
關(guān)注公眾號(hào)
關(guān)注視頻號(hào)